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精功科技信披3宗违规 董事长金越顺等4人吃警示函

2019-11-07 18:19:02 来源:admin

根据中国证监会浙江监管局今天在中国证监会网站上发布的《行政监管办法决定》,浙江证监会近日对浙江龚景科技有限公司(以下简称“龚景科技”,002006.sz)进行了现场检查,发现龚景科技存在以下问题:

一、2017年8月,龚景科技、铁门关市星宇信达纺织有限公司(以下简称“星宇信达”)与龚景集团有限公司控股的浙江汇金金融租赁有限公司(以下简称“汇金租赁”)签订租赁销售合同。2018年,龚景科技按照合同履行了向星宇新达交付设备的义务,并按照三方合同承担了汇金租赁的担保责任。关联方汇金租赁未能按照合同约定履行向龚景科技支付全部合同价款的义务,导致龚景科技运营资金被占用。龚景科技未披露期末关联方营运资金占用情况。

二.2017年和2018年,龚景科技与其关联方吉林龚景碳纤维有限公司和浙江龚景碳纤维有限公司签订了三份成套碳纤维生产线销售合同,合同总金额为6.95亿元。上述合同仅披露2017年和2018年半年度报告、年度报告和其他定期报告中的合同进展和交付情况。龚景科技未能及时披露重大关联交易合同的预付款和延期收款情况。

3.龚景科技于2018年10月通过可转换债券向深圳市新宇人民科技有限公司(以下简称“新宇人民”)投资4000万元。双方同意,如果协议中的所有转换条件在2019年4月30日前达成,4000万元的贷款债务将转换为新余人的股权。龚景科技没有披露2019年4月30日投资合同的进展情况,没有说明是否达到转换条件,也没有及时披露重大交易的进展情况。

龚景科技的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条和第三十二条。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现责令龚景科技及时纠正上述违规行为,提高公司的规范运作水平和信息披露质量。

金跃顺董事长、吴向海总经理、首席财务官、时任董事会秘书黄伟明主要负责龚景科技的上述行为。现任董事会秘书夏清华对未能及时披露龚景科技与新余人之间的重大交易进展负责。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条和第五十九条,浙江证监局决定对金跃顺、吴向海、黄伟明和夏清华给予警告。金跃顺、吴向海、黄伟明、夏清华应充分吸取教训,加强相关法律法规研究,提高规范运作意识,积极配合上市公司做好信息披露工作。

此外,现场检查发现,龚景科技公章的管理和使用不规范,内部控制存在一定缺陷。创优科技应该纠正上述所有问题。金跃顺、吴向海、黄伟明、夏清华也应该负责纠正龚景科技的上述问题。龚景科技和金跃顺、吴向海、黄伟明、夏清华应在2019年10月8日前向浙江证监局提交书面报告。

据中国经济网记者询问,龚景科技于2000年完成股份制改革,并于2004年在深交所上市,股票代码为sz 002006。龚景科技由龚景集团有限公司控股,截至2019年6月30日,龚景集团有限公司持有龚景科技1.42亿股,占31.16%。

2015年8月28日至2021年8月27日,当事人金跃顺担任龚景科技董事长,未直接持有龚景科技股份。他的个人经历如下:金跃顺,男,中国籍,1962年出生,大学学历,高级工程师,中共党员。1979年6月至1992年4月,他在绍兴县钱清供销合作社工作。1992年5月至1994年,他在绍兴经编机总厂工作。1995年至1996年,他担任绍兴华能数控机床厂副厂长。1997年至2000年8月,担任绍兴华源纺织机械有限公司副总经理和绍兴精工科技有限公司副总经理,2000年9月至2005年2月,担任公司副总经理。2005年3月至2014年11月,任龚景绍兴太阳能科技有限公司董事长兼总经理,2008年3月至2009年8月,任龚景科技董事。2009年8月至2011年8月,他担任龚景技术总监兼副总经理。2011年8月至2015年8月,他担任龚景科技董事兼总经理。自2015年8月以来,他一直担任龚景科技董事长。

当事人吴向海自2018年8月28日起担任龚景科技总经理,不直接持有龚景科技股份。他的个人经历如下:吴向海,男,中国籍,1963年出生,大学学历,高级工程师,中共党员。1980年3月至1994年12月,他在绍兴经编机械厂工作。1995年1月至1995年12月,他担任绍兴华能数控机床厂副厂长。1996年1月至2001年3月,担任绍兴华源纺织机械有限公司、绍兴精工科技有限公司、杭州精工纺织机械有限公司副总经理,2001年4月至2012年2月,担任龚景科技副总经理。2012年2月至2018年8月,他担任龚景科技执行副总经理。自2018年8月起,他一直担任龚景科技的董事兼总经理。

甲方黄伟明自2003年8月30日至2018年8月27日担任龚景技术委员会秘书,自2018年8月28日起担任龚景技术公司首席财务官。他没有直接持有龚景科技的股份。他的个人经历如下:黄伟明,男,中国籍,1972年9月出生,学士学位,经济学家和统计学家。1994年8月至2000年8月,先后在绍兴经编机总厂和浙江精工集团有限公司从事金融工作。2000年9月至2006年8月,他担任公司董事会秘书。二零零六年八月至二零零九年八月,他担任本公司董事会秘书及财务总监。2009年8月至2018年8月,他担任本公司副总经理兼董事会秘书。自2018年8月起,他一直担任本公司副总经理兼首席财务官。

当事人夏清华自2018年8月28日起担任龚景科技董事会秘书兼副总经理,不直接持有龚景科技股份。他的个人经历如下:夏清华,女,中国籍,1972年8月出生,大学学历,经济学家,中国共产党党员。1989年8月至2001年12月,在绍兴经编机总厂和浙江精工集团有限公司从事行政和人事管理工作,并担任办公室副主任和人事主管。2002年1月至2006年8月,他担任公司投资发展部助理经理和副经理。从2006年8月至2009年12月,他是公司的证券代表。于2010年1月至2018年8月,他担任本公司董事会办公室主任及证券事务代表。自2018年8月起,他一直担任本公司副总经理兼董事会秘书。

《上市公司信息披露管理办法》第二条规定,信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

信息披露义务人应当同时向所有投资者披露信息。

在境内外发行证券及其衍生产品并上市的公司在境外市场披露的信息,应当同时在境内市场披露。

《上市公司信息披露管理办法》第三条规定:上市公司发行人、董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责,确保披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性。

《上市公司信息披露管理办法》第三十二条规定,上市公司披露重大事件后,如果披露的重大事件发生进展或变化,可能对上市公司证券及其衍生产品的交易价格产生较大影响,应当及时披露进展或变化及其可能产生的影响。

《上市公司信息披露管理办法》第五十八条规定,上市公司董事、监事和高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性负责,但有充分证据表明其已履行尽职调查义务的除外。

上市公司董事长、经理和董事会秘书主要对公司中期报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性负责。

上市公司董事长、经理和财务人员对公司财务报告的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性承担主要责任。

《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,信息披露义务人及其董事、监事和高级管理人员、上市公司股东、实际控制人、购买人及其董事、监事和高级管理人员违反本办法的,中国证监会可以采取以下监管措施:

(一)责令改正;

(2)监督会谈;

(三)发出警告函;

(四)违反法律法规、不履行公开承诺等情况记录在诚信档案中并对外公布的;

(五)被认定为不适当的候选人;

(六)依法可以采取的其他监管措施。

以下是原文:

关于对浙江龚景科技有限公司采取纠正措施的决定

浙江龚景科技有限公司:

最近,我局对贵公司进行了现场检查,发现贵公司存在以下问题:

一、2017年8月,贵公司铁门关星宇信达纺织有限公司(以下简称“星宇信达”)与龚景集团有限公司控股的浙江汇金金融租赁有限公司(以下简称“汇金租赁”)签订租赁购销合同。2018年,贵公司已按照合同履行了向星宇新达交付设备的义务,并按照三方合同承担了汇金租赁的担保责任。关联方汇金租赁未按照合同约定履行向贵公司支付全部合同价款的义务,导致贵公司营运资金被占用。贵公司未披露期末关联方营运资金占用情况。

二.2017年和2018年,贵公司与关联方吉林龚景碳纤维有限公司和浙江龚景碳纤维有限公司签订了三份成套碳纤维生产线销售合同,合同总金额为6.95亿元。上述合同仅披露了2017年和2018年半年度报告、年度报告和其他定期报告中的合同进展和交付情况。贵公司未及时披露重大关联交易合同的预付款和延期收款情况。

3.贵公司于2018年10月通过可转换债券向深圳市新余人民科技有限公司(以下简称“新余人民”)投资4000万元。双方同意,如果在2019年4月30日前达成协议中的所有转换条件,4000万元的贷款债务将转换为新余人的股权。贵公司未披露2019年4月30日投资合同的进展情况,未说明是否达到转换条件,也未及时披露重大交易的进展情况。

贵公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条和第三十二条。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现责令贵公司及时纠正上述违规行为,提高公司的规范运作水平和信息披露质量。

此外,现场检查发现贵公司公章管理不规范,内部控制存在一定缺陷。贵公司应纠正上述所有问题,并在2019年10月8日前向我局提交书面报告。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

浙江证监局

2019年9月25日

关于向金跃顺、吴向海、黄伟明、夏清华发出警告信的决定

金跃顺、吴向海、黄伟明、夏清华:

最近,我局对浙江龚景科技有限公司(以下简称“龚景科技”)进行了现场检查,发现龚景科技存在以下问题:

龚景科技的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第二条、第三条和第三十二条的相关规定。金跃顺董事长、吴向海总经理、首席财务官、时任董事会秘书黄伟明对上述行为负有主要责任。现任董事会秘书夏清华对未能及时披露龚景科技与新余人之间的重大交易进展负责。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条和第五十九条的规定,我局决定给予警告。要充分吸取教训,加强相关法律法规研究,提高规范运作意识,积极配合上市公司做好信息披露工作。

此外,现场检查发现,精制科技公章的管理和使用不规范,内部控制存在一定缺陷。你方应负责对上述所有精密技术问题进行整改,并在2019年10月8日前向我局提交书面报告。

2019年9月25日

(编辑:赵金波)

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